一、公告要点速览
- 茂莱光学于2026年5月25日发布关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告。
- 本次“茂莱转债”自2026年5月27日起可转换为公司股份。
- 不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者，所持“茂莱转债”将不能转股。
- 该信息可能影响可转债及公司股票价格，投资者需高度关注。
二、可转债发行与上市详细情况
- 发行批准：公司已获得中国证监会注册批复（证监许可〔2025〕2433号），同意向不特定对象发行可转换公司债券。
- 发行规模：总额为56,250.00万元，面值每张100元，共发行562,500手（5,625,000张），期限为6年。
- 募集资金：总额为56,250.00万元，扣除不含税发行费用813.50万元后，实际募集净额为55,436.50万元。
- 上市信息：“茂莱转债”于2025年12月10日在上海证券交易所上市交易，债券代码为118061。
- 转股期限：自2026年5月27日（可转债发行结束后六个月的第一个交易日）起至2031年11月20日止。
三、转股资格及潜在风险——需引起投资者高度重视
公司为科创板上市企业，本次发行的可转债在转股时，投资者必须满足科创板股票投资者适当性管理要求。如投资者不符合相关适当性标准，则无法将其持有的“茂莱转债”转换为公司股票。
投资者仍可自由买卖可转债，但需注意：若在转股期时持有人未满足科创板适当性标准，将丧失转股权利，可能导致收益受损或错失投资机会。该风险具有不确定性，并可能对转债及公司股价产生影响，投资者需据此判断和调整投资策略。
四、投资者获取信息渠道及联系方式
- 投资者可查阅2025年11月19日公司在上交所网站披露的《募集说明书》以获取更详细信息。
- 如有疑问，请联系公司证券投资部，电话：025-52728150，邮箱：[email protected]。
- 公司地址：江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号。
五、可能影响股价的因素分析
- 投资者适当性风险提示为首次公告，可能影响部分投资者的投资决策。
- 由于部分可转债投资者在转股期可能因不符适当性要求而不得转股，存在潜在的流动性和价值影响，可能引发市场对公司治理、投资者结构和转债价值的重新定价。
- 该信息对于当前及潜在投资者均具较强的实质参考意义，建议投资者高度关注。
免责声明：本文内容基于南京茂莱光学科技股份有限公司公告文件整理，仅供投资者参考，不构成任何投资建议。股市有风险，投资需谨慎。
